O BC e os resultados da avaliação interna de risco
About this Episode
No último dia da Semana ANBIMA de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, conversamos com o BC sobre o futuro da PLD/FT e as inovações trazidas pela Circular 3.978/20, entre elas os resultados da avaliação interna de risco e as expectativas para o relatório de avaliação de efetividade. A discussão conta com a presença de Gerson Romantini, do BC, e Luciana Miranda, do CitiBank e da nossa Comissão de PLD/FTP. A moderação é de Fernanda Soares, da ANBIMA.
Recent Episodes from ANBIMA
Zona de Desconforto - Saúde mental em colapso. Como seguir lucrando?
Zona de Desconforto - Tem vaga pra os neurodivergentes?
Zona de desconforto - Valorizando a experiência: desafios e soluções para o mercado de trabalho
Zona de Desconforto - Políticas públicas e inclusivas para LGBTQIA+
Zona de Desconforto - Mulheres, mães e carreiras: superando estereótipos e preconceitos
Zona de Desconforto - Empreendedorismo da periferia para o mundo
A nova metodologia da CVM para definição de grandes lotes
Nova norma de ofertas públicas
O que muda para os agentes de mercado com a nova ICVM 555
Conversamos com a CVM sobre os impactos que a nova regulamentação de fundos trará nas responsabilidades de PLD/FTP de agentes de mercado, especialmente distribuidores e administradores fiduciários. O painel é composto por Daniel Maeda, da CVM; Julia Duarte, da XP Investimentos e coordenadora da nossa Comissão de PLD/FTP; e Rubens Vidigal, do escritório Vidigal Neto Advogados. A moderação é de Silmara Baccani, do BNY Mellon.